2025最新！山东ODI备案高效办理攻略与材料清单
作者：小奥 | 发布时间：2025-06-30
据山东省商务厅2024年前8个月最新统计数据显示，全省进出口总额达21979.4亿元，继续稳居全国外贸第一方阵。其中，跨境电商作为新兴增长极表现尤为亮眼——依托机械制造（全球工程机械前5强中山东占据2席）、冶金（年产钢超1.5亿吨）、轻工（海尔、海信等全球品牌集群）等万亿级传统制造业底盘，2023年全省跨境电商进出口规模突破2219.9亿元，同比增速达28.6%，增速位列全国主要外贸省份前三。这一数据背后，是山东自贸试验区、上合示范区等开放平台的政策赋能，以及“跨境电商+产业带”模式的深度实践。
当前，山东外贸正经历从“产品输出”到“全链条出海”的战略升级。在东南亚，海尔卡萨帝在泰国投建智能家电产业园，魏桥创业在印尼布局铝电一体化基地；在美洲，歌尔股份于墨西哥设立智能硬件制造中心，豪迈集团在巴西建立轮胎模具研发中心。这类产能出海项目呈现三大特征：聚焦高端制造（占比超60%）、辐射区域枢纽市场、同步推进品牌本地化。截至2024年中，山东企业在东南亚、美洲的境外投资项目已超300个，协议投资额达127亿美元。
在此背景下，境外投资（ODI）备案成为企业合规出海的“刚需环节”。今天小奥就和大家聊聊在山东省政策要求下如何办理ODI备案。
一、山东政策与需申报的投资行为
根据《企业境外投资管理办法》（国家发改委11号令）及山东省《境外投资管理操作指引》，ODI备案不仅是外汇资金合规出境的前提（需通过国家外汇管理局资本项目信息系统登记），更是企业享受省级外经贸发展专项资金（最高补贴200万元）、跨境人民币贷款便利化等政策的必要条件。
值得注意的是，山东近年推出“ODI备案+产业基金跟投”联动机制，在新能源、高端装备等领域试点“白名单” 企业快速审批通道，平均审批时限压缩至15个工作日。
根据《山东省企业境外投资管理办法》规定，注册地在山东省行政区域内（不含青岛市）的企业（不含中央管理企业），通过直接投资或控制境外企业的方式，以资产投入、权益让渡、融资担保等形式获取境外所有权、控制权、经营管理权等权益的行为，均需办理ODI备案。具体涵盖八大投资场景。
取得境外土地使用权、自然资源勘探开发特许权等权益；
获取境外基础设施或企业资产的所有权、经营权；
新建/扩建境外固定资产、向境外企业增资；
设立/参股境外股权投资基金，或通过协议、信托等方式控制境外资产等。
二、备案机关如何划分？
ODI备案实行分级管理，根据投资主体类型及中方投资额确定备案机关：
1.中央管理企业（含中央金融企业、国务院直属企业）无论投资额大小，统一向国家发展改革委申请备案；
2. 地方企业
中方投资额≥3亿美元：由国家发展改革委备案；
方投资额＜3亿美元（山东省企业）：由山东省发展改革委备案。
三、准备材料
1.发改委
颁发《境外投资项目备案通知书》，监管企业境外投资行业流向；所需材料如下：
投资主体注册登记证明文件
追溯至最终实际控制人的投资主体股权架构图
经审计的投资主体财务报表
投资主体投资决策文件
具有法律约束效力的协议或类似文件
证明投资资金来源真实合规的支持性文件
境外投资真实性承诺书
2.商务部
颁发《企业境外投资证书》，整体审批企业境外投资事项；所需材料如下：
营业执照
境外投资备案表
前期工作落实情况说明
对外投资设立企业或并购的章程
境内投资主体董事会决议或出资决议
境外投资真实性承诺书
3.外管局
监管外汇登记和资金出境的相关手续。所需材料如下：
书面申请及《境外直接投资外汇登记业务申请表 》
商务局《企业境外投资证书》
发展和改革委员会《项目备案通知书》
境外投资企业在境外登记成立文件
中方股东营业执照、法人证件
有关境外投资的董事会决议（或合伙人决议）
境外合同或其他证明境外投资真实性的证明材料
向银行说明投资资金来源与资金用途（使用计划）情况
近一期审计报告
近三个月银行账户对账单
向发改委备案时提交的前期项目情况说明向商务局备案时填报的《境外投资项目备案表》
四、备案全流程
1. 国家发改委备案项目通过网络系统直接向国家发改委提交备案表及附件材料，并同步将纸质文件以邮寄、邮件等方式告知山东省发改委。
2. 山东省发改委备案项目需通过网络系统线上提交材料，同时线下报送纸质文件。若投资主体为省属企业，需由集团总部统一申报。
时间节点说明
1. 材料完整且符合法定形式的项目，当场受理；材料不全或不属于备案范围的项目，省发改委在5个工作日内一次性告知补正，逾期未告知则视为受理。
2. 受理后7个工作日内，省发改委出具审核结果。合规项目发放《备案通知书》；若项目违反法律法规、国家利益或国际条约，出具不予备案通知书并阐明理由。
以上是小奥依据山东省发改委最新政策整理的ODI备案指南，如您还想了解详细内容，欢迎添加小奥获取更多资讯哦。
