企业出海被卡资金？别让ODI备案成为你的致命漏洞！

近几年，国内涌起了企业出海的热潮，越来越多的中国企业家正在开拓海外机会。2023年，我国非金融类对外直接投资额达1308亿美元，新能源、电动汽车、数字科技成为中国企业出海的重要领域。

但是企业出海必然涉及到资本的跨境流动，如何让企业资金合法合规的配合出海需求呢？当然是ODI，企业境外直接投资。

一、什么是ODI？

ODI（境外直接投资），简单来说，就是中国境内企业去海外开展投资活动时，需要完成的一项合规登记。

具体而言，只要涉及通过新设公司、并购企业、参与项目投资等方式，获取境外企业或项目的所有权、控制权、经营管理权等权益，都得按规定向国内主管部门办理ODI备案。

不管是去海外建工厂，还是收购当地的公司，只要符合上述情况，ODI备案都是必须走的流程。

二、不办ODI备案的后果

了解了ODI的基本定义，可能有朋友会问：不办ODI备案行不行？其实这里面的风险可不小，主要体现在这几个方面：

资金跨境流动受限

没办ODI备案，企业的资金无法通过银行合法汇到境外；日后境外项目盈利了，利润想汇回国内也会受到限制，直接影响企业资金周转。

返程投资难以实现

若境内企业的境外子公司有返程投资国内的计划，没有ODI备案手续的话，这一计划根本无法推进。尤其对于有海外上市规划的企业，这一点必须提前重视。

错失政府补贴与奖励

我国不少地方对出海企业有相关的补贴和奖励政策，但要享受这些福利，ODI备案是前提条件。没办备案的话，这些扶持政策就只能错过了。

面临相关惩戒措施

未办理ODI备案就进行境外投资，境内主体可能在一定时限内被禁止所有境外投资行为。相关主管部门还有权责令中止或停止项目实施、限期改正，对企业及有关责任人处以警告；若构成犯罪，还会依法追究刑事责任。

三、审核不通过的常见原因

但在办理ODI备案时，有时会遇到审核不通过的情况，具体哪些原因容易导致审核不通过呢？

❌项目材料不完整不合规

提交的材料中，若公司财务报表、合同协议、项目资金来源证明等关键文件缺失，或信息有误、文件格式不符合要求，审核部门很可能直接不予受理。

❌项目踩了政策红线

如果项目涉及的行业有政策性限制，或者运营方式与我国现行投资政策相冲突，审核部门会对项目合规性产生质疑，进而不予通过。

❌资金来源不明

资金来源的合法性和透明度是审核重点。若企业无法提供清晰的资金来源证明，或资金流动存在疑点，审核不通过就在情理之中了。

四、审核没通过的应对方案

遇到ODI备案审核不通过的情况，企业不用太着急，还是有办法解决的，具体可以从这几方面入手：

✅完善材料，补充修正

根据审核部门的反馈，针对缺失的材料及时补全，对有误的信息进行修正，同时注意文件格式要符合要求，确保所有材料齐全、准确。

✅核查合规性，优化调整

重新核查项目是否符合国家和地方相关政策法规。若涉及受限行业，可考虑调整投资比例等方式；对项目运营模式进行合规性优化，必要时可咨询专业机构设计合规架构。

✅理清资金来源，强化证明

重新梳理资金的来龙去脉，补充详细的证明文件，比如完整的银行流水、资金相关合同协议、完税证明等，确保资金链路清晰、合法合规，满足审核要求。

别看流程多，做好了就是给海外业务上保险：资金流动顺畅、政策福利能拿、返程布局有路、风险可控。

目前新能源、数字科技等行业的出海项目，还能享受备案绿色通道和额外政策倾斜。符合条件的企业，千万别错过这波红利。如果你正在办备案，遇到材料不全、不知道能不能过审，欢迎添加小奥获取一对一专业服务，也可以关注我们的公众号获取详细分析。