ODI备案失败？恭喜你，这才是最好的开始

ODI备案失败了？

别着急，这意味着真正的备案才刚刚开始。

比起盲目出海后遭遇不可控风险，ODI备案的失败却提醒着企业当前存在的问题，如材料不齐、项目规划不合规等，我们将这些问题加以改进，将会为企业的成长提供方向，增加下一次备案成功的可能性。

这或许是你全球化征程中最值得庆幸的一个挫折。今天就和小奥一起看看ODI备案失败的原因吧，可以对照改进哦。最好的开始，往往始于一次被叫停的清醒。

一、常见ODI备案失败原因

1. 存在空壳公司现象

有些企业为了“省事”或规避监管，会在境外搭建无实质经营的空壳公司作为投资载体，但这类公司因没有实际办公地址、员工、业务流水，早已成为监管部门的“重点排查对象”。

只要审批时发现架构里有这类空壳公司，备案申请大概率会直接被驳回。所以建议企业从一开始就摒弃“用空壳简化流程”的想法，搭建有真实业务支撑的合规架构。

2.申请材料的问题

❌遗漏关键文件（如可行性研究报告、投资协议）

❌格式不规范（签字盖章不全、扫描件模糊）

❌内容矛盾（资金来源说明与财务报表数据对不上）

审批部门对材料的完整性、合规性要求极高，这些疏漏往往会直接导致备案被驳回，所以准备材料时一定要逐页核对，确保没有遗漏。

3.投资项目“踩禁区”

如果投资目的地是受制裁的国家/地区，或是项目涉及敏感行业，出于国家安全、外交政策等考虑，审批部门会格外谨慎，甚至直接拒绝备案。

另外，若项目和国家对外投资产业政策相悖（比如境内主业是制造业，却盲目去境外投资房地产），也很难通过核准。所以选项目前一定要先查清楚“禁区”，避免白费功夫。

4.企业自身条件不过关

❌财务状况差（资产负债率超 70%、连续亏损）

❌资金来源不明（无法提供银行存款证明、股东出资协议）

❌有历史违规记录（税务、环保处罚未处理）

【小奥提醒】如果你现在拿着驳回通知书，不确定问题出在架构、材料还是自身资质，欢迎添加小奥免费获取1对1初步诊断哦，帮你快速定位问题，避免二次踩坑。

二、为什么失败是好的开始？

很多人担心一次失败会影响后续申报，但实际情况是，只要不是恶意违规，失败反而能帮你规避更大风险，甚至提高二次申报的成功率。

1.提前暴露“隐性风险”，避免后续更大损失；

2.拿到《驳回通知书》，上面会明确告诉你失败的具体原因；

3.重新审视项目，去掉理想化更贴合实际，让投资更靠谱。

三、如何提高ODI备案通过率

1.梳理清楚备案要求

ODI备案涉及商务部、发改委、外管局3个核心部门，每个部门的材料要求侧重不同。

发改委关注项目是否符合国家产业政策，重点看可行性研究报告（需包含市场分析、风险评估、资金规划）、投资协议（明确股权比例、出资方式、违约责任）；

商务部关注境外架构合规性，需提供境外公司的真实经营证明；

外管局核查资金来源合法性，需提供银行存款证明、股东出资协议。

2.夯实企业能力，展现投资实力

重点做好财务管理，确保财务报表数据真实，资产负债率控制在合理范围，同时准备好清晰的资金来源证明。若企业有税务、环保等历史违规记录，建议先处理完毕，再申请备案。

3.寻求帮助，减少试错成本

如果企业是第一次做ODI备案，或项目架构复杂（如多层持股、跨境并购），建议找有5年以上经验的咨询机构协助。

奥尔赛斯能帮你解读最新政策、梳理合规架构、审核材料漏洞，甚至预判审批时可能被问的问题，帮你少走3-6个月的试错路。

四、常见问题解答

1.拿到ODI备案证书后，多久内要启动项目？

有效期2年。如果2年内没启动，备案会失效，需重新申请或更新备案。

2.境外公司已经注册了，还需要办ODI备案吗？

必须办！哪怕境外公司已成立，只要境内企业是股东、后续有资金跨境流动，未备案的投资都属于违规操作。

其实ODI备案的核心不是走流程，而是提前做好合规准备。如果你在备案中遇到任何问题，欢迎添加小奥咨询，也可以关注我们公众号，私信“ODI备案”获取1对1指导，也欢迎在评论区留言，我们会第一时间为您解答，帮您的境外投资之路少走弯路～