企业出海：从各城市ODI备案实例看“材料筹备重点”！

在具体办理ODI备案的操作中，经常有遇到跨省办理的情况，常常会担忧不同地区办理会有不同差异，真是这样吗？我们先来看看国内各城市一些ODI备案实例。

各地ODI备案实例

上海要求企业在境外公司成立前，先完成发改委备案，再办商务部备案。

北京成立半年的企业也可申请ODI备案。

上海某企业投资备案金额小于企业注册资本。

企业投资对象为香港公司，商务局会要求提供香港公司注册证书复印件

新设立的有限合伙企业也可以正常办理ODI备案。

ODI备案审核将重点关注企业净资产回报率。

各地区关注企业负债情况，要求负债率不能过高。

河北发改委不允许亏损较严重的企业办理ODI备案。

天津发改委需要企业提供征信报告。

广州企业净资产或净利润为负，申办ODI备案时要提交书面说明。

提供审计报告后需附会计师事务所的资质证明及人员证件复印件。

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从国内各地区实例来看，各部门对企业申办ODI备案有不同审核重点，那么备案中各审批部门会核查哪些材料？

审批部门核查要点

商务部门

负责非金融类ODI备案，区分“核准”（敏感类）和“备案”（非敏感类）。敏感类包括未建交国家、受制裁地区，或新闻传媒、军工等行业。

申报提交材料

申请书（说明投资目的、投资主体基本情况）

《境外投资备案表》，准确填写投资主体、境外企业、投资金额等信息。

前期工作说明文件（包括尽职调查、可行性研究报告、投资资金来源说明及投资环境分析）。

投资协议文件（如已签署具备法律约束力的合同或协议）。

主体资格证明（如营业执照副本复印件）。

内部决议（如董事会决议或出资决议）。

经审计的财务报表（最新完整财年报表）。

真实性承诺书（承诺投资真实合规）。

并购类补充材料，如涉及并购，需提交《境外并购事项前期报告表》。

发改委

侧重审核项目是否符合国家产业政策，要求提供项目申请报告和可行性研究报告。

1项目申请报告

项目基本信息（名称、投资主体、地点、规模等）。

投资目的（如获取资源、开拓市场、技术等）。

投资规模（明确总金额与资金构成）。

经济效益预测（对项目未来的收入、利润及回报率等进行预测分析）。

2项目可行性研究报告

此报告与提交给商务部的版本类似，但发改委审核重点不同，更关注项目是否符合国家对外投资的产业政策导向以及是否对国内产业升级有意义。

外汇管理部门

需根据规定办理相关登记。大额或敏感类需事前报告，才能进行后续操作，小额或非敏感类可事后备案。

ODI备案基本流程

整体ODI备案基本流程可概括为两大阶段——前期筹备与提交审核

筹备阶段，需明确投资目的地与项目细节，准备公司章程、投资协议、可研报告等材料。

提交阶段，要根据自身企业类型，向省级或国家发改委、商务部门提交申请。

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其实看下来，企业要申请ODI备案，实际操作中可以提前了解各城市的实际备案要求，并做好材相关准备，这样才能更顺利地完成ODI备案，推动境外投资项目的落地。