大模型备案全解析：哪些主体需备案？高效筹备指南来了

去年突然爆火的deepseek，让生成式人工智能进入了大众视野，成为了那段时间各个年龄段的讨论热点，但很多人不知道这其中涉及到了大模型备案，如果你也想研发生成式人工智能，赶快把这篇文章收藏起来吧。

大模型备案是指大模型产品在面向公众开放及商用前，需通过国家互联网信息办公室（简称“网信办”）等监管部门备案审批的过程。这一流程是确保生成式人工智能服务合规性和安全性的重要环节。

 一、需备案与无需备案的企业类型

根据《生成式人工智能服务管理暂行办法》第十七条和第二十二条要求，具备以下特征的企业建议进行大模型备案：

1.属于自研、基于开源模型二次微调或魔改且拥有较多训练数据的企业。

2.企业规模较大或模型服务应用程序规模较大的主体。

3.以生成式人工智能为主营业务，需进行商业宣传的企业。

4.所在地对通过备案有相应补贴政策的企业。

5.地方网信办、工业和信息化局等相关部门通知或推荐的企业。

而以下企业无需进行大模型备案：

1.非从事生成式人工智能大模型相关业务的企业。

2.提供不具备舆论属性或社会动员能力的生成式人工智能服务的企业（如纯自用或仅服务少数B端用户）。

3.纯调用第三方大模型API接口的情形（需进行算法备案和登记备案，这里感兴趣的可以翻看一下小Q之前的文章）。

二、备案流程

大模型备案流程需企业主动发起：

1. 企业向属地网信办（省级）提交申请，网信办核准后反馈所需材料并选派指导老师；

2. 企业完成自评估并准备备案材料（此为重点环节）；

3. 向属地网信办提交材料进行评估（可能涉及驳回修改）；

4. 材料评估通过后，属地网信办进行大模型接口安全评测；

5. 安全评测通过后，将材料提交中央网信办复核；

6. 中央网信办复核通过后，再次进行大模型接口安全评测；

7. 最终通过后在互联网信息服务算法备案系统网站公示，完成备案。

三、备案材料清单

生成式人工智能（大语言模型）上线备案表

附件1：大模型安全评估报告

附件2：大模型服务协议、隐私政策

附件3：大模型数据标注规则

附件4：拦截关键词列表（电子版）

附件5-2：生成内容评估测试集

附件5-3：民族信仰性别评估测试集

附件5-4：涉知识产权商业秘密评估测试集

附件5-5：透明性评估测试集

附件5-6：模型拒答率测试集（高危敏感词、综合）