该做FDI备案还是核准？实例+差异+材料流程一文说清

公司已经为一个准备FDI备案奋战了数月，法律文件几近定稿，投资款也已备妥。

然而，就在准备向监管部门提交申请的时候，却被告知项目不属于“备案”范畴，

需要去申请FD核准审批，一时间所有材料需要推到重来……

听起来很头疼吧，但在实际案例中小奥是遇到过的，这就与《外商投资准入特别管理措施（负面清单）》有很大关联！

一

要进行FDI备案的，适用于负面清单之外的领域。性质是“事后告知性备案”，主管部门主要进行形式审查，核查信息是否完整、是否属于备案范围。

而在负面清单之内的，才需要FDI核准审批，也即“事前核准性审批”，主管部门需要进行实质性审查，评估项目的可行性、是否符合负面清单规定的股比、高管要求等，流程相对来说更为复杂。

二

具体怎么判断该核准还是备案？

对标负面清单

投资者需将拟从事的经营活动与最新版的《外商投资准入特别管理措施（负面清单）》逐条进行比对。多注意清单中的“领域”和“特别管理措施”描述。

确认项目属性

如果项目落入清单中标明“禁止投资”的领域，则该项目完全无法进行，无需考虑备案或审批。

如果项目落入清单中标明“限于合资、合作”或“中方控股”或“法定代表人须具有中国国籍”等附加条件的领域，则该项目适用核准审批范围。

如果项目经营活动完全不在负面清单内，则该项目适用备案制。

还需核查其他特殊情况

即使不在全国性负面清单内，还需注意如果在自贸试验区内投资，需适用更短的负面清单，开放度更高；某些行业（如金融、电信）有单独的外资管理规定，需同时遵守。

比如设立一家外资持股100%的餐饮公司，餐饮业不在负面清单内 → 需要做FDI备案。

比如与中方伙伴合资设立一家演出经纪机构。负面清单规定“演出经纪机构须由中方控股” → 需要申请核准审批。

比如投资稀土开采。负面清单明确“禁止投资稀土勘查、开采及选矿” →属于禁止投资领域，备案以及核准都不能办理。

三

材料与流程详解

1. FDI备案

核心材料

《外商投资企业设立备案申请书》（在线填报并打印）。

全体投资主体的注册登记证明文件（如营业执照）及法定代表人身份证明。

外国投资主体如为自然人，则为身份证明文件。

外商投资企业最终的实际控制人信息表。

外商投资的公司章程或合伙协议。

涉及委托授权的，需提供授权委托书。

基本流程

第一步，通过地方的“外商投资企业设立备案系统”或“一网通办”平台在线填报。

第二步，商务主管部门在线核对材料。发现材料不全或信息不备，会在线一次性告知补正。

第三步，核对无误后，系统生成并在线颁发《外商投资企业设立备案回执》。

完成备案后，即可凭回执等文件，向市场监管部门申请营业执照。

2. FDI核准审批

核心材料清单

《外商投资项目核准申请书》。

项目申请报告（核心文件），不能简单介绍，而是一份详尽的专业报告，必须充分论证项目的！

比如为什么需要这个项目。

相关市场前景，产品/服务的市场需求分析。

采用什么技术，如何实施。

如何使用能源和资源，是否符合环保节能标准。

以及生态环境影响，通常需要单独的环境影响评价报告（环评）及其批复。

还有对就业、税收、产业安全等的贡献或影响分析。

项目投资主体的身份证明和资信证明。

建设用地相关证明或预审意见。

规划选址意见书（如需）。

董事会决议或相关投资决议。

合资合同、公司章程（草案）。

基本流程

第一步，向项目所在地的省级或国家发展改革部门提交全套核准申请材料。

第二步，核准机关对申请材料进行初步审查，决定是否受理。

第三步（关键环节），受理后，核准机关可能会委托专业的工程咨询机构对《项目申请报告》进行评估，并召开专家评审会。同时，可能征求行业主管、环保、国土等相关部门意见。

第四步，核准机关综合所有评估和意见后，作出是否予以核准的决定。

第五步，予以核准的，出具《项目核准文件》；不予核准的，书面说明理由。

取得核准文件后，才能进行后续的商务备案（如需要）和工商登记。